@所有券商!中證協,最新發布!
來源:證券時報網作者:程丹2025-07-11 17:44

@所有券商。

記者了解到,中國證券業協會(以下簡稱“協會”)7月11日向各家券商下發了《中國證券業協會關于加強自律管理 推動證券業高質量發展的實施意見》(以下簡稱《實施意見》),明確了協會今后一段時期的職能定位、工作重點和主要任務。

業內人士指出,證券公司是投融資的橋梁,是資本市場重要的樞紐機構,協會作為證券行業的自律組織,在服務行業、服務監管方面具有特別的優勢,應推動證券業高質量發展。《實施意見》進一步完善自律管理的組織基礎、制度基礎和工作機制,意在更好推動新“國九條”及資本市場“1+N”系列政策在證券業自律管理領域落實落地,進一步提升自律管理與服務的工作質效。

完善自律管理體系 細化完善發行承銷自律規則

《實施意見》明確總體要求,即通過建立健全與證券行業高質量發展相適應的自律管理體系,優化會員服務,暢通傳導機制,強化行業合規風控管理,促進行業功能發揮,加強協會自身建設,聚焦一流投資銀行和投資機構建設,推進證券行業高質量發展。

主要舉措包括了完善自律管理體系、加強保薦承銷業務自律管理、引導督促服務功能發揮、加強合規風控體系建設、加強輿論引導和預期管理、弘揚中國特色金融文化以及加強協會自身建設等多個方面。

在強化自律管理功能方面,《實施意見》指出,通過完善證券行業自律管理的組織體系、制度體系和實施體系,更好發揮協會自律管理的協同和補位作用。主要包括完善協會內部架構和會員管理、完善與行政及其他自律組織分工協作機制;加強自律管理制度建設,突出自律規則的前瞻性、預防性和可操作性;強化自律檢查力度,完善自律懲戒管理約束機制;優化證券公司評估評價機制,更好發揮行業發展“指揮棒”作用。

在加強保薦承銷業務自律管理方面,《實施意見》明確,通過督促證券公司提升保薦、承銷、定價能力,優化網下投資者管理,推動形成買賣雙方充分博弈、優勝劣汰的市場化約束機制。主要包括進一步細化完善發行承銷自律規則,提升承銷商發行定價能力,規范保薦承銷收費行為,壓實保薦承銷責任;加強網下投資者自律管理,優化網下投資者結構和數量,發揮分類名單、“白名單”等機制作用,更好發揮長期資金在新股定價中的作用。

分層分類推進一流投行和投資機構建設

在引導督促行業服務功能發揮方面,《實施意見》明確,要通過引導督促證券公司將功能性放在首位,提供高質量的金融產品和金融服務,支持資本市場深化改革,服務新質生產力發展,做好金融“五篇大文章”,加快培育具有國際競爭力的一流投資銀行和投資機構。

主要包括:

一是做好規劃、引導和動態跟蹤,建立健全長效工作機制,分層分類推進一流投行和投資機構建設。

二是引導激勵證券公司更好支持新質生產力發展,做好金融“五篇大文章”,引導證券公司將做好金融“五篇大文章”納入經營發展長期戰略,探索構建科學合理的激勵約束機制。

三是引導提升投行綜合金融服務能力,積極參與多層次資本市場體系建設,加大對并購重組財務顧問業務的投入,健全投行內控體系,加強中介機構職責邊界和“過罰相當”的責任認定問題研究。

四是持續推動發展債券業務,推動證券公司構建以償債能力為中心的履職體系,在項目承攬、承做、推介、定價、配售、受托管理等各環節不斷提高執業質量。

五是加快發展財富管理業務,加強投資研究能力,支持證券投顧業務轉型,規范開展資產管理業務,推動優化做市等交易機制,拓展相關業務牌照等。

六是推進場外市場建設,引導證券公司依法合規參與區域性股權市場相關業務,規范發展柜臺業務,穩慎有序發展場外衍生品市場,發揮風險管理功能,提升市場穩定性,更好服務中長期資金入市。

七是推動證券業國際化,鼓勵優質證券公司依法開展跨境業務,促進數據依法有序流動,更好服務跨境業務需求。

八是強化投資者權益保護,持續完善投資者保護自律規則,進一步落實投資者適當性管理的主體責任,持續健全完善證券糾紛多元化解機制,加大投資者教育宣傳力度。

九是完善從業人員管理和考試培訓工作,常態化開展行業交流,加強從業人員違規違法分類名單動態管理,強化聲譽約束。

強化合規 提升行業社會聲譽

《實施意見》還指出,加強合規風控體系建設,健全風險防范應對機制;加強輿論引導和預期管理,督促行業提升聲譽風險管理水平;弘揚中國特色金融文化,提升行業社會聲譽;加強協會自身建設,夯實自律管理基石。

在合規風控體系建設層面,《實施意見》提出,多措并舉推動證券公司加強合規風控,進一步提升風險監測工作的精準性、前瞻性,及時有效發現、化解風險,服務資本市場穩定運行。主要包括推進證券公司合規風控體系建設,加強全面風險管理;強化債券、衍生品、程序化交易、融資融券和另類投資等重點業務風險監測監控;加強場外業務交易報告庫建設,加強風險監測,提升場外業務透明度,強化場外市場風險預警功能;持續提升行業網絡和信息安全水平,推進行業機構數字化轉型。

《實施意見》指出,強化輿情監測和管理,傳播證券行業積極聲音,為資本穩定運行營造良好的輿論環境。主要包括引導行業積極發聲,增強正面宣傳的針對性和有效性,解讀好宏觀經濟、產業政策、金融和資本市場政策;督促證券公司嚴格落實聲譽風險管理指引,壓實聲譽和輿情管理責任,樹立行業良好形象。同時,進一步加強行業文化建設,大力弘揚和踐行中國特色金融文化,積極提升行業社會聲譽。主要包括推動行業文化建設走深走實,優化行業發展生態;督促證券公司落實穩健薪酬要求,加強誠信和廉潔從業管理;引導證券公司積極履行社會責任,塑造良好社會形象。

另外,《實施意見》還對協會自身建設進行了規定,主要包括落實巡視整改要求,提高政治站位,不斷加強協會自身建設,完善治理結構和監督機制,加強人才隊伍建設,不斷提升自律管理能力和會員服務水平等。

校對:姚遠

責任編輯: 高蕊琦
聲明:證券時報力求信息真實、準確,文章提及內容僅供參考,不構成實質性投資建議,據此操作風險自擔
下載“證券時報”官方APP,或關注官方微信公眾號,即可隨時了解股市動態,洞察政策信息,把握財富機會。
網友評論
登錄后可以發言
發送
網友評論僅供其表達個人看法,并不表明證券時報立場
暫無評論
為你推薦
時報熱榜
換一換
    熱點視頻
    換一換
    激情五月中文不卡,欧美无砖专区一中文字,久久亚洲精品影院,免费99精品国产自在现线观看
    思思99热思思久久最新精品 | 在线观看精品国产免费 | 污网站上在线观看免费视频中 | 亚洲中文字幕a∨ | 亚洲Aⅴ欧洲国产AⅤ | 香港三级欧美国产 |