近日，北京天相財富管理顧問有限公司山東分公司被山東證監局責令暫停新增客戶3個月。山東證監局曾于2023年底對該公司采取出具警示函的行政監管措施，但該公司未整改。

“暫停新增客戶3個月，并立即開展全面整改工作，嚴格落實相關法律、行政法規和中國證監會規定的要求，完善內部控制，切實提高合規管理水平。”山東證監局表示。

未按要求整改

6月27日，山東證監局發布了《關于對北京天相財富管理顧問有限公司山東分公司采取責令暫停新增客戶行政監管措施的決定》。

經查，北京天相財富管理顧問有限公司山東分公司存在任用未在中國證券業協會登記的人員從事營銷、客服工作的問題。針對該問題，山東證監局曾于2023年12月22日對該單位采取出具警示函的行政監管措施，但該單位未整改，反映出該單位在合規管理和風險控制方面存在缺陷和不足，無法與該單位服務方式、業務規模相適應。

上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定（2020年10月修訂）》（證監會公告〔2020〕66號）第十條的規定。根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條的規定，山東證監局決定對該單位采取暫停新增客戶監管措施，責令該單位在收到本決定之日起暫停新增客戶3個月。

“你單位應在收到本決定之日起，暫停新增客戶3個月，并立即開展全面整改工作，嚴格落實相關法律、行政法規和中國證監會規定的要求，完善內部控制，切實提高合規管理水平。在暫停新增客戶期間，你單位應當每月向我局提交書面整改報告。暫停新增客戶期滿后，你單位應當向我局書面申請，經我局整改驗收完成后，方可新增客戶。”山東證監局表示。

據悉，此前的2023年12月22日，山東證監局發布了《關于對北京天相財富管理顧問有限公司山東分公司采取出具警示函措施的決定》。經查，該分公司存在多名從事證券投資顧問業務的營銷、客服人員未在中國證券業協會登記的問題。山東證監局決定對該分公司采取出具警示函的行政監管措施。

還有多家三方投顧被罰

記者注意到，除了北京天相財富管理顧問有限公司山東分公司被罰外，近日還有多家三方投顧從業人員及公司被罰。

6月17日，海南證監局發布了《關于對顧某采取出具警示函措施的決定》。經查，顧某在海南港澳資訊產業股份有限公司任職期間，存在不具備證券投資顧問資格向投資者提供證券投資建議以及開展板塊和大盤分析直播活動的情形。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發〔1997〕96號）第三條第一款和第十二條第二款的規定。根據《中華人民共和國證券法》第一百七十條第二款的規定，海南證監局決定對顧某采取出具警示函的行政監管措施，并記入資本市場誠信檔案數據庫。

6月17日，湖南證監局發布了《關于對湖南金證投資咨詢顧問有限公司采取責令改正并責令暫停新增客戶監管措施的決定》。

經查，湖南金證投資咨詢顧問有限公司存在以下問題：內部控制與合規管理不完善；投資咨詢業務開展不規范，存在不實、誤導性營銷宣傳、承諾投資收益等情形；個別未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問的員工向客戶提供證券投資建議；部分投資建議未提供合理依據，且風險提示不到位；未妥善處理客戶投訴。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十二條、第二十四條、《證券投資顧問業務暫行規定》第三條、第九條、第十六條、第十九條、第二十二條、第二十四條等的有關規定。根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條規定，湖南證監局決定對該公司采取責令改正并責令暫停新增客戶3個月的監管措施。

“你公司應采取有效措施對上述問題進行整改，整改期間需每月向我局報送整改報告。整改應嚴格落實《證券投資顧問業務暫行規定》的相關規定，切實提高合規管理水平。在暫停期間不得簽約新客戶，老客戶服務期滿不得續約，不得以投資者教育等名義變相開展投資咨詢業務。暫停新增客戶期滿后，你公司應當向我局書面申請，經我局驗收完成后，方可新增客戶。”湖南證監局表示。

責編：王璐璐

校對：冉燕青