日前，因存在內(nèi)部懲戒信息未報送、投顧業(yè)務留痕不充分等合規(guī)管控不到位問題，中郵證券新疆分公司及分公司負責人魚蓬春均被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并被記入證券期貨市場誠信檔案。

根據(jù)新疆證監(jiān)局最新公告，中郵證券新疆分公司及魚蓬春存在兩大關(guān)鍵合規(guī)問題：

一是分公司負責人魚蓬春2020年、2021年違規(guī)領(lǐng)取基金銷售等獎勵，并于2022年10月受到中郵證券有限責任公司黨內(nèi)警告處分，但分公司未向新疆證監(jiān)局報送該內(nèi)部懲戒信息。二是分公司投資顧問業(yè)務存在業(yè)務推廣、服務提供等環(huán)節(jié)留痕不充分的情形。以上情形反映出分公司合規(guī)管控不到位。

新疆證監(jiān)局表示，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對中郵證券新疆分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。新疆證監(jiān)局同時要求，分公司應當高度重視，采取有效措施加強人員管理，強化內(nèi)部控制，切實提高合規(guī)管理水平，杜絕違規(guī)情形再次發(fā)生。

從中郵證券新疆分公司此次違規(guī)的領(lǐng)域來看，因內(nèi)部懲戒信息未及時報送而被點名的情況較為少見。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當按照要求及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報送董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人的誠信記錄、內(nèi)部懲戒、激勵約束機制執(zhí)行情況、投資行為管理和廉潔從業(yè)制度執(zhí)行情況等信息，及時向行業(yè)協(xié)會報送從業(yè)人員的前述信息。此舉旨在強化監(jiān)管與風險防控，推進行業(yè)文化建設，保護投資者權(quán)益。

值得注意的是，近年來證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽管理機制持續(xù)加強，覆蓋自律、聲譽、道德和誠信等多重約束維度。

另一方面，罰單也提到了投顧業(yè)務的不合規(guī)行為，該領(lǐng)域則是近年來機構(gòu)主要違規(guī)業(yè)務類型之一，其違規(guī)形式包括誤導性營銷宣傳、無證上崗或“偽投顧”、未簽協(xié)議提供投資建議、業(yè)務推廣環(huán)節(jié)留痕不全等。

例如，今年4月，粵開證券上海浦東新區(qū)楊高南路證券營業(yè)部因未按規(guī)定審核直播內(nèi)容、未記錄留存相關(guān)投資建議信息，被上海證監(jiān)局出具警示函；今年6月，長江證券也因投資顧問業(yè)務推廣和客戶回訪環(huán)節(jié)記錄留存不完整，收到地方證監(jiān)局的警示函。同月，浙江證監(jiān)局針對中信證券紹興分公司相關(guān)違規(guī)行為連開三張罰單，其中便包括了從業(yè)人員向未簽訂投顧協(xié)議客戶提供投資建議等多項違規(guī)操作。

近年來，監(jiān)管對于證券行業(yè)違規(guī)行為的處罰和治理整體走嚴走深。在業(yè)內(nèi)人士看來，監(jiān)管抓細抓小、強化執(zhí)行，有助于壓實券商合規(guī)主體責任，推動風控前移、全員合規(guī)，遏制誤導和無序擴張，提升行業(yè)誠信與透明度，夯實投資者保護和市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展基礎。