近日，國(guó)家外匯管理局北京市分局官網(wǎng)發(fā)布發(fā)布京匯罰〔2025〕29號(hào)行政處罰公告，宏利基金因違反外匯登記管理規(guī)定，被處警告、罰款，罰沒款金額7萬元。

據(jù)了解，宏利基金成立于2002年6月，是一家有著23年歷史的基金公司。宏利基金此前有過多次股權(quán)變更。2022年底，宏利基金在最新一輪股權(quán)變更后，成為外商獨(dú)資公募。

7月25日，券商中國(guó)記者就此事聯(lián)系宏利基金相關(guān)人士。相關(guān)人士回復(fù)稱，該事件大約發(fā)生在5年之前，當(dāng)時(shí)宏利基金尚未轉(zhuǎn)為外商獨(dú)資基金。宏利基金保持與相關(guān)主管部門積極溝通，目前此事已妥善解決。

截至目前，宏利基金公募管理規(guī)模955.61億元，在全市場(chǎng)公募持牌機(jī)構(gòu)中排名62位。從2022年至今這三年左右時(shí)間里，宏利基金出現(xiàn)多起人事變更，包括總經(jīng)理高貴鑫、王鵬等知名基金經(jīng)理。

違規(guī)遭處罰

處罰公告顯示，宏利基金違反了《外國(guó)投資者境內(nèi)直接投資外匯管理規(guī)定》（匯發(fā)〔2013〕21號(hào)文印發(fā)）第十條第一款、第十七條。處罰依據(jù)為《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）第四十八條第（五）項(xiàng)。

《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第四十八條顯示，有下列情形之一的，由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令改正，給予警告，對(duì)機(jī)構(gòu)可以處30萬元以下的罰款，對(duì)個(gè)人可以處5萬元以下的罰款：一是未按照規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)的；二是未按照規(guī)定報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料的；三是未按照規(guī)定提交有效單證或者提交的單證不真實(shí)的；四是違反外匯賬戶管理規(guī)定的；五是違反外匯登記管理規(guī)定的；六是拒絕、阻礙外匯管理機(jī)關(guān)依法進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查的。

處罰公告還顯示，宏利基金法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名為丁某某。根據(jù)公開信息，宏利基金現(xiàn)任總經(jīng)理為丁聞聰，來自宏利金融。丁聞聰于2010 年加入宏利金融，曾任集團(tuán)戰(zhàn)略企劃部總監(jiān)、宏利大中華區(qū)業(yè)務(wù)發(fā)展助理副總裁、宏利亞洲養(yǎng)老金業(yè)務(wù)戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)開發(fā)董事總經(jīng)理等職位，2023年起擔(dān)任宏利投資（上海）有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理、法定代表人，2024年8月加入宏利基金管理有限公司，擔(dān)任宏利基金總經(jīng)理（法定代表人）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。

針對(duì)本次處罰事件，7月25日券商中國(guó)記者聯(lián)系宏利基金相關(guān)人士。相關(guān)人士回復(fù)稱，該事大約發(fā)生在5年之前，當(dāng)時(shí)宏利基金尚未轉(zhuǎn)為外商獨(dú)資基金。宏利基金保持與相關(guān)主管部門的積極溝通，目前此事已妥善解決。

成為獨(dú)資公募以來人員離職頻繁

宏利基金成立于2002年6月，是一家有著23年歷史的基金公司。在此前很長(zhǎng)時(shí)間里，宏利基金是一家合資基金公司，有過多次股權(quán)變更，曾用過湘財(cái)合豐基金、湘財(cái)荷銀基金、泰達(dá)荷銀基金、泰達(dá)宏利基金等名字。2022年底，該公募在新一輪股權(quán)變更后，成為100%外商獨(dú)資公募，是國(guó)內(nèi)首家合資轉(zhuǎn)外資的公募基金公司。截至目前，宏利投資管理（新加坡）私人有限公司與宏利投資管理（香港）有限公司共同持有宏利基金100%股權(quán)。

根據(jù)Wind統(tǒng)計(jì)，截至7月25日宏利基金公募管理規(guī)模955.61億元，在全市場(chǎng)公募持牌機(jī)構(gòu)中排名62位。其中，非貨管理規(guī)模為616.40億元，全市場(chǎng)排名64位。從2022年至今這三年左右時(shí)間里，宏利基金出現(xiàn)多起人事變更。

首先是公司高管。今年3月，宏利基金公告稱，首席信息官高貴鑫因個(gè)人原因離任。高貴鑫于2022年12月加入宏利基金，此前一度擔(dān)任宏利基金總經(jīng)理。隨后，高貴鑫加盟天弘基金。

其次是基金經(jīng)理。今年1月，宏利基金公告稱，宏利基金權(quán)益投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理王鵬卸任名下6只基金產(chǎn)品，同時(shí)已按規(guī)定辦理注銷手續(xù)。隨后，王鵬從宏利基金離職。王鵬從2017年開始管理基金產(chǎn)品，個(gè)人管理規(guī)模最高時(shí)高達(dá)135億元，截至2024年末王鵬的管理規(guī)模約為89.16億元。根據(jù)wind統(tǒng)計(jì)，截至2024年末宏利基金股票和混合型基金規(guī)模約為187.79億元，王鵬的管理規(guī)模在其中占比為47.48%。2024年上半年，王鵬管理的宏利景氣領(lǐng)航兩年持有混合基金，以30.19%的凈值增長(zhǎng)率在主動(dòng)權(quán)益基金中排名第一，成為上半年的“公募冠軍”。

今年4月，宏利基金的基金經(jīng)理莊騰飛離任，隨后加盟華夏基金。莊騰飛從2010年7月加入宏利基金，在宏利基金工作15年之久，離職前是宏利基金宏觀策略投資部副總經(jīng)理兼首席策略分析師、基金經(jīng)理。此外，宏利基金在今年離職的，還有宏利基金首席市場(chǎng)業(yè)務(wù)官、業(yè)務(wù)發(fā)展管理部部門負(fù)責(zé)人魯璇等人。

責(zé)編：羅曉霞

排版：王璐璐

校對(duì)：楊立林