6月27日晚間，浙江證監(jiān)局接連發(fā)布了三張罰單，均是因?yàn)橥粏?wèn)題。

中信證券紹興分公司從業(yè)人員吳某在從業(yè)期間，存在向客戶(hù)提供投資知識(shí)測(cè)試或開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)評(píng)答案、向客戶(hù)返還業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)、向未和公司簽訂投顧協(xié)議的客戶(hù)提供投資建議的違規(guī)行為。該從業(yè)人員被責(zé)令改正，所在的中信證券紹興分公司也被責(zé)令改正。此外，中信證券浙江分公司也因所轄分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理不到位而被責(zé)令改正。

“保持監(jiān)管執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)，堅(jiān)持機(jī)構(gòu)罰和個(gè)人罰、經(jīng)濟(jì)罰和資格罰、監(jiān)管問(wèn)責(zé)和自律懲戒并重，強(qiáng)化全鏈條問(wèn)責(zé)，對(duì)無(wú)視、損害公眾投資者利益的機(jī)構(gòu)與個(gè)人依法堅(jiān)決予以嚴(yán)厲打擊。”建設(shè)一流投行和投資機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)指出。

從業(yè)者本人被罰

近日，浙江證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對(duì)吳某采取責(zé)令改正措施的決定》。

經(jīng)查，吳某在中信證券紹興分公司從業(yè)期間，存在向客戶(hù)提供投資知識(shí)測(cè)試或開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)評(píng)答案、向客戶(hù)返還業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)、向未和公司簽訂投顧協(xié)議的客戶(hù)提供投資建議的違規(guī)行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第十條第二款、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第十一條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)）第九條第一款第一項(xiàng)、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第四條的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第三十二條第一款、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第二十四條及第二十六條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)）第十八條、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)吳某采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

“你應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，切實(shí)提升規(guī)范從業(yè)意識(shí)，恪守執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，杜絕此類(lèi)違規(guī)事項(xiàng)再次發(fā)生。”浙江證監(jiān)局表示。

所在分支機(jī)構(gòu)被罰

浙江證監(jiān)局還發(fā)布了《關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司紹興分公司采取責(zé)令改正措施的決定》。

經(jīng)查，紹興分公司存在從業(yè)人員向客戶(hù)提供投資知識(shí)測(cè)試或開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)評(píng)答案、向客戶(hù)返還業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)、向未和公司簽訂投顧協(xié)議的客戶(hù)提供投資建議的違規(guī)行為，反映出分公司投資者適當(dāng)性管理、內(nèi)部控制和廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第六條第四項(xiàng)，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)、證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)、證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第三條、第二十九條第二款，《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)）第四條第一款，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第四條的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第三十二條第一款、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)、證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)、證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第三十七條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)）第十八條、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)紹興分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

“你分公司應(yīng)當(dāng)深刻吸取教訓(xùn)，采取有效措施做好整改工作，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行追責(zé)問(wèn)責(zé)。同時(shí)，你分公司要進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)管理，提升員工合規(guī)意識(shí)。”浙江證監(jiān)局表示。

省級(jí)分公司也被罰

此外，浙江證監(jiān)局還發(fā)布了《關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司浙江分公司采取責(zé)令改正措施的決定》。

經(jīng)查，中信證券紹興分公司存在從業(yè)人員向客戶(hù)提供投資知識(shí)測(cè)試或開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)評(píng)答案、向客戶(hù)返還業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)、向未和公司簽訂投顧協(xié)議的客戶(hù)提供投資建議的違規(guī)行為，反映出浙江分公司對(duì)所轄分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第三條、第四條的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第三十二條第一款的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)中信證券浙江分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

“你分公司應(yīng)當(dāng)深刻吸取教訓(xùn)，采取有效措施做好整改工作，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行追責(zé)問(wèn)責(zé)。同時(shí)，你分公司要切實(shí)加強(qiáng)機(jī)構(gòu)管理水平，提升員工合規(guī)意識(shí)。”浙江證監(jiān)局表示。

校對(duì)：王朝全