（注：《紀律處分事先告知書》僅為本所的初步意向，并非正式決定，本所將結合相關當事人的申辯情況等作出最后的處分決定。）

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吳聯模、張培峰、謝曙、侯志勇、王泓、晏小平、闕海輝、饒大程：

經查明，吳聯模在作為凱瑞德控股股份有限公司（以下簡稱公司）實際控制人、時任董事長期間，謝曙在作為公司時任總經理期間，晏小平在作為公司時任獨立董事期間，存在涉嫌違反本所《股票上市規則（2014年修訂）》第1.4條、第2.2條規定的行為；張培峰在作為公司實際控制人、時任董事長期間，侯志勇在作為公司時任總經理期間，闕海輝在作為公司時任獨立董事期間，饒大程在作為公司時任監事期間，存在涉嫌違反本所《股票上市規則（2018年修訂）》第1.4條、第2.2條規定的行為；王泓在作為公司時任總經理期間，存在涉嫌違反本所《股票上市規則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.2條規定的行為。

依據本所《股票上市規則（2014年修訂）》第17.3條，《股票上市規則（2018年修訂）》第17.3條、第17.4條，《股票上市規則（2018年11月修訂）》第17.3條、第17.4條的規定，本所擬對張培峰給予公開認定終身不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員以及公開譴責的處分；擬對吳聯模、謝曙、侯志勇給予公開譴責的處分；擬對王泓、晏小平、闕海輝、饒大程給予通報批評的處分。

因無法與你們取得聯系，本所現以公告形式向你們告知擬作出紀律處分的相關事宜。請你們自公告之日起十日內到本所領取《紀律處分事先告知書》，逾期未領取的，上述期限屆滿即視為送達，本所將依照相關規定作出正式處分決定。

根據本所《自律監管措施和紀律處分實施辦法》的規定，你們享有陳述和申辯的權利。如你們對前述擬作出的紀律處分有異議，應當于《紀律處分事先告知書》規定的時間內向本所提交書面陳述與申辯，并提供相關證據。根據本所《自律監管聽證程序細則》的規定，張培峰、吳聯模、謝曙、侯志勇還可申請聽證，如申請聽證，應當于《紀律處分事先告知書》規定的時間內，以書面形式向本所提出，并提交書面陳述和申辯等材料。逾期未提交的，視為放棄聽證、陳述與申辯的權利。

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深圳證券交易所

2025年11月7日

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（聯系人：李女士；聯系電話：0755-8866 8374）

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