券商中國(guó)記者獲悉，近日，中證協(xié)在行業(yè)內(nèi)通報(bào)了今年第二批自律處分典型案例。

這期案例共有六個(gè)，其中一個(gè)是，有從業(yè)人員有償出借從業(yè)登記信息，用于微信視頻號(hào)資質(zhì)認(rèn)證；或誘使其他從業(yè)人員注冊(cè)認(rèn)證視頻號(hào)后移交賬號(hào)管理權(quán)限，交由其他指定人員實(shí)際控制使用。還有案例稱，從業(yè)人員以虛假材料執(zhí)業(yè)登記等。

從業(yè)人員有償出借從業(yè)登記信息

2023年中至2024年初，B公司為通過(guò)微信實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)引流，委托中介機(jī)構(gòu)C公司以支付報(bào)酬為對(duì)價(jià)，由后者誘導(dǎo)求職的證券從業(yè)人員出借本人執(zhí)業(yè)登記信息用于微信視頻號(hào)資質(zhì)認(rèn)證，或誘使其他從業(yè)人員注冊(cè)認(rèn)證視頻號(hào)后移交賬號(hào)管理權(quán)限，交由C公司指定人員實(shí)際控制使用。經(jīng)查，黃某、李某等涉案從業(yè)人員存在有償出借本人從業(yè)登記信息或介紹他人出借信息并從中牟利的行為。

中證協(xié)稱，證券業(yè)務(wù)作為法定特許經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域，須經(jīng)監(jiān)管核準(zhǔn)取得業(yè)務(wù)許可證后方可展業(yè)；從業(yè)人員則需兼具良好職業(yè)操守與專業(yè)勝任能力。任何將執(zhí)業(yè)登記信息出借第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人的行為，均嚴(yán)重違背誠(chéng)信執(zhí)業(yè)原則與合規(guī)展業(yè)底線，誤導(dǎo)投資者決策，破壞市場(chǎng)誠(chéng)信基礎(chǔ)，侵蝕行業(yè)公信力與可持續(xù)發(fā)展根基。

從業(yè)人員以虛假材料執(zhí)業(yè)登記

2024年3月，A投資咨詢公司從業(yè)人員周某因涉嫌違規(guī)變更執(zhí)業(yè)登記被舉報(bào)。經(jīng)查，周某在明知證券投資顧問(wèn)登記須具備2年以上從業(yè)經(jīng)歷的情況下，為規(guī)避資質(zhì)門(mén)檻，主動(dòng)聯(lián)系B證券投資咨詢公司某省分公司負(fù)責(zé)人胡某由其出具虛假離職證明。周某隨后向A公司提交該偽造材料修改從業(yè)履歷記錄，最終通過(guò)欺詐手段完成投資顧問(wèn)類別變更登記。

中證協(xié)稱，從業(yè)人員以虛假材料進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記的行為，嚴(yán)重侵蝕證券市場(chǎng)誠(chéng)信根基。禁止此行為，旨在確保從業(yè)人員專業(yè)能力與職業(yè)道德雙達(dá)標(biāo)，有效過(guò)濾因資質(zhì)缺失引發(fā)的操作風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)，筑牢投資者權(quán)益保護(hù)屏障。同時(shí)驅(qū)動(dòng)從業(yè)人員持續(xù)深化專業(yè)學(xué)習(xí)、堅(jiān)守合規(guī)執(zhí)業(yè)底線，提升行業(yè)整體專業(yè)水準(zhǔn)。

從業(yè)人員薪酬與項(xiàng)目收入直接掛鉤

某證券公司在制度文件中明確載明人員績(jī)效獎(jiǎng)金計(jì)算公式，并實(shí)際執(zhí)行該制度發(fā)放了2023年度績(jī)效獎(jiǎng)金。其計(jì)算公式顯示，項(xiàng)目績(jī)效獎(jiǎng)金與項(xiàng)目收入呈正比例線性乘數(shù)關(guān)系，被認(rèn)定為薪酬與項(xiàng)目收入直接掛鉤。

中證協(xié)《證券公司建立穩(wěn)健薪酬制度指引》第十四條規(guī)定：“……薪酬制度中應(yīng)當(dāng)明確不通過(guò)包干、人員掛靠等方式開(kāi)展業(yè)務(wù)，不通過(guò)直接按比例分成等獨(dú)立考核方式實(shí)施過(guò)度激勵(lì)，不將從業(yè)人員的薪酬收入與其承做或承攬的項(xiàng)目收入直接掛鉤。”

中證協(xié)表示，人員薪酬不得與項(xiàng)目收入直接掛鉤，旨在阻斷過(guò)度激勵(lì)誘發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。分成制易驅(qū)動(dòng)從業(yè)人員追逐短期業(yè)績(jī)、弱化風(fēng)控標(biāo)準(zhǔn)，留下執(zhí)業(yè)質(zhì)量隱患。強(qiáng)化綜合績(jī)效、合規(guī)風(fēng)控及長(zhǎng)期價(jià)值貢獻(xiàn)等多元因素的考量權(quán)重，構(gòu)建科學(xué)、均衡的激勵(lì)體系，有利于矯正資源錯(cuò)配、遏制惡性競(jìng)爭(zhēng)，強(qiáng)化投資者權(quán)益保障，促進(jìn)行業(yè)生態(tài)健康發(fā)展。

文化建設(shè)未如實(shí)自評(píng)等

本次通報(bào)，與文化建設(shè)有關(guān)的問(wèn)題有3項(xiàng)。

有的券商未如實(shí)自評(píng)。2023年度文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估周期內(nèi)，某證券公司《員工手冊(cè)》仍處于內(nèi)網(wǎng)征求意見(jiàn)階段，至次年即2024年7月才正式發(fā)布實(shí)施。但該公司在評(píng)估底稿內(nèi)未標(biāo)注《員工手冊(cè)》的實(shí)際生效日期，也未如實(shí)說(shuō)明評(píng)估期內(nèi)該手冊(cè)尚未生效的情況，自評(píng)確認(rèn)已將證券行業(yè)榮辱觀納入公司員工行為規(guī)范，未自扣分。

中證協(xié)稱，客觀公正、實(shí)事求是是自我評(píng)估的首要原則。證券公司承擔(dān)文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估主體責(zé)任時(shí)如果弄虛作假、瞞報(bào)謊報(bào)，不僅破壞了評(píng)估工作的公平性和權(quán)威性，也偏離了行業(yè)文化建設(shè)的初衷。

有的券商落實(shí)文化建設(shè)指標(biāo)要求存在流于形式情形。某證券公司在提交2023年度公司文化建設(shè)日常管理證明材料時(shí)，特別在底稿中注明“……持續(xù)夯實(shí)關(guān)鍵崗位人員監(jiān)督管理制度機(jī)制，制定印發(fā)內(nèi)部文件，明確對(duì)一把手和重點(diǎn)崗位人員監(jiān)督管理責(zé)任……”但現(xiàn)場(chǎng)檢查隨機(jī)訪談8名公司道德風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵崗位人員，部分人員不清楚自己是否屬于關(guān)鍵崗位人員，部分人員不清楚公司對(duì)關(guān)鍵人員的管理要求，暴露出公司對(duì)關(guān)鍵崗位重點(diǎn)人員的提示、管理不到位。

中證協(xié)表示，“以文件落實(shí)文件”等形式主義行為直接影響指標(biāo)落地的實(shí)際成效。只有構(gòu)建“認(rèn)知一行為一習(xí)慣”的深層轉(zhuǎn)化機(jī)制，才能把行業(yè)文化建設(shè)各項(xiàng)工作做到實(shí)處。

還有的券商文化建設(shè)實(shí)踐自評(píng)內(nèi)部監(jiān)督不到位。某證券公司組織填報(bào)2023年度文化建設(shè)實(shí)踐自評(píng)估相關(guān)工作時(shí)，其內(nèi)審部門(mén)未對(duì)自評(píng)工作的組織實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，而僅作為配合部門(mén)提供了本部門(mén)相關(guān)的自評(píng)材料。

中證協(xié)稱，內(nèi)部監(jiān)督部門(mén)的參與和審查是自評(píng)結(jié)果有效性、獨(dú)立性和客觀性的重要保證，也是推動(dòng)文化理念轉(zhuǎn)化為具體行動(dòng)不可或缺的組成部分。公司內(nèi)審部門(mén)應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督的重要性，準(zhǔn)確把握職能定位，積極作為，切實(shí)提高工作質(zhì)量和水平。

排版：汪云鵬

校對(duì)：王朝全