這家券商又有中小股東股權被司法拍賣。

近期，淘寶司法拍賣網站顯示，華龍證券的股權再次被“上架”。一名中小股東持有的2396.15萬股被司法拍賣，起拍價為7452.04萬元，將在7月17日起拍。

公開信息顯示，該股東是一家廣西的房地產企業，持有多家金融機構的股權，如陽光保險集團、桂林銀行、桂林國民村鎮銀行等。

起拍價逾7000萬元

時隔上次司法拍賣落槌不足一個月，華龍證券的部分股權再次出現在淘寶司法拍賣網站上。相比上次項目而言，本次司法標的金額更大。

具體來看，廣西遠辰投資集團有限公司（以下簡稱“廣西遠辰”）持有華龍證券的2396.15萬股將在7月17日被司法拍賣，起拍價7452.04萬元。相較來看，上次拍賣項目涉及華龍證券股數1162.32萬股，起拍價為1302萬元，后華龍證券控股股東甘肅金融控股集團有限公司（以下簡稱“甘肅金控”）最終以2004萬元價格在多輪競價中勝出。

按照上述數據簡單測算，甘肅金控在上次交易中的成本價約為1.72元/股，而本次項目每股拍賣價格約為3.11元。從該角度看，本次拍賣未必有吸引力。

據華龍證券招股說明書，截至2023年3月，廣西遠辰持有華龍證券2451.25萬股，持股比例不到0.5%，也就是說上述被拍賣的股份在廣西遠辰持股占比中已超過95%。

廣西遠辰在2013年華龍證券進行股改時入股，彼時其受讓蘭州銀行持有的4億元股權，最終以18.58%的持股比例成為華龍證券的第二大股東。不過后來廣西遠辰經歷多次股權轉讓，持有股數持續減少。

公開資料顯示，廣西遠辰是一家地產公司，主要覆蓋住宅地產、商業地產、旅游地產、文化地產、建筑設計施工、物業管理等，該公司從2009年至2013年分別投資了陽光保險集團、華龍證券、桂林銀行、桂林國民村鎮銀行等金融機構。

天眼查信息顯示，廣西遠辰此次被司法拍賣涉及的案號為（2025）桂0105執恢418號，立案日期是今年5月26日，執行標的為4965.35萬元。另據天眼查信息，廣西遠辰還有2筆股權凍結，均凍結其持有華龍證券的股權，執行法院分別為南寧市江南區人民法院、南寧市青秀區人民法院。

36個月鎖定期

談及競買人條件，本次司法拍賣公告對此明確稱，不僅需要符合《證券公司股權管理規定》，同時還要滿足針對擬上市公司新增股東的額外信息披露及鎖定期要求。

比如，一是要符合持有證券公司5%以下股東的條件，二是非金融企業入股證券公司應同時符合《證券公司股權管理規定》相關規定。

考慮到華龍證券同時還是IPO企業，其股東變動也要滿足IPO企業的相關監管要求。

根據《監管規則適用指引——發行類第2號》相關規定，持有擬上市公司股權的直接及間接股東應均不屬于該規則列示的證監會系統離職人員，亦不屬于其他法律法規、規范性文件等規定的禁止持股的主體。

此外，在鎖定期方面，《證券期貨法律適用意見第17號》規定，發行人申報后新增股東的，新增股東原因應屬于“繼承、離婚、執行法院判決、執行仲裁裁決、執行國家法規政策要求或者由省級及以上人民政府主導”之范疇，且股權變動未造成實際控制人變更，未對發行人股權結構的穩定性和持續經營能力造成不利影響。在此基礎上，新股東需承諾其所持股份上市后36個月之內不轉讓、不上市交易（繼承、離婚原因除外）。

拍賣公告還稱，允許優先競買資格申報，如競買人為本次拍賣標的物的共有人、承租人等具有優先購買權利的當事人，需要在拍賣開始前五個工作日向法院申報。經人民法院確認后，取得優先競買資格。

部分小股東股權受限

華龍證券小股東數量眾多，共有133戶，其中部分小股東長期存在股權質押或者凍結問題。

根據華龍證券2024年年報，截至2024年末，公司股東廣西江宇房地產有限責任公司、廣西遠辰投資集團有限公司、江蘇三房巷創業投資有限公司、新洲集團有限公司、正邦集團有限公司、蘭州瑞新股權投資有限責任公司、蘭州投資（控股）集團有限公司、福建南泉集團有限公司、江蘇陽光控股集團有限公司、廈門廈信投資集團有限公司、安徽安糧控股股份有限公司、鴻星爾克（廈門）投資管理有限公司、廈門金融昌有限公司所持公司股份共計3.31億股股份辦理了股權質押，質押股份比例占公司總股本比例為5.23%。

此外，股東東旭集團有限公司、廈農商（上海）資產管理有限公司、榮軍、蘭州投資（控股）集團有限公司、廣西遠辰投資集團有限公司、安徽安糧控股股份有限公司、廣西江宇房地產有限責任公司、江蘇陽光控股集團有限公司、廈門金融昌有限公司、新洲集團有限公司所持公司股份中合計有4.37億股被凍結，占公司總股本6.90%。

由于涉及質押或凍結的股東均為5%以下股份的小股東，所以上述股份被凍結或其他權利限制的情形不會對華龍證券控制權的穩定性產生重大影響，不會對發行上市構成實質性法律障礙。

責編：戰術恒

排版：王璐璐?????????

校對：彭其華